Vergütungsbericht

Bericht vom 29. März 2017

Der Vergütungsbericht, der die Grundzüge, die Struktur und die Höhe der Vergütung für den Vorstand und den Aufsichtsrat der Gesellschaft erläutert, ist Bestandteil des Konzernlageberichts sowie des Berichts zur Corporate Governance. Die Vergütungssysteme des Unternehmens berücksichtigen die gesetzlichen Vorschriften und größtenteils die Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex.

Vergütung des Vorstands

Ziel der Vorstandsvergütung ist es, die persönliche Leistung – unter Berücksichtigung der wirtschaftlichen Lage des Unternehmens – angemessen zu entlohnen und eine Motivation für eine erfolgreiche Unternehmensführung zu schaffen. Dabei orientiert sich die Vergütung an branchen- und landesüblichen Standards.

Festlegung der Vorstandsvergütung

Der Vorschlag für die Vorstandsvergütung wird vom Personalausschuss erarbeitet, dem Plenum des Aufsichtsrats vorgestellt und von diesem beschlossen. Die Vergütung wird jährlich durch den Aufsichtsrat überprüft.

Im Übrigen ist der Aufsichtsrat dazu berechtigt, die Bezüge des Vorstands insgesamt um einen angemessenen Betrag herabzusetzen, falls sich die Lage des Unternehmens so verschlechtern sollte, dass eine Weitergewährung dieser Vergütung nicht tragbar wäre.

Höhe und Struktur

Die jährliche Vergütung der Vorstandsmitglieder besteht aus drei Komponenten:

  • einer erfolgsunabhängigen Vergütung (Festvergütung),
  • einer erfolgsabhängigen Bonusregelung aus vier Bestandteilen sowie
  • Aktienoptionen.

Die Höhe der Festvergütung wurde zuletzt im September 2016 im Rahmen der Neueinstellung von Dr. Jason Loveridge als Vorstandsvorsitzender angepasst.

Das gegenwärtig bestehende Vergütungssystem wurde von der Hauptversammlung am 9. Mai 2014 gebilligt.

Erfolgsunabhängige Vergütung

Die Höhe der Festvergütung ist abhängig von der übertragenen Funktion und Verantwortung sowie von branchen- und marktüblichen Rahmenbedingungen, die sich vor allem an anderen börsennotierten kleineren und mittleren Unternehmen aus der Biotechnologiebranche und aus verwandten Branchen (zum Beispiel MedTech) orientieren. Die Festvergütung wird in monatlichen Raten ausgezahlt.

Erfolgsabhängige Vergütung

Die erfolgsabhängige Vergütung setzt sich aus einem auf ein Jahr bemessenen Bonus I sowie einem langfristigen, auf drei Jahre bemessenen Bonus II zusammen. Im ersten Quartal 2013 hat der Aufsichtsrat zwei zusätzliche Bonusoptionen beschlossen, die an die Erreichung besonderer strategischer Unternehmensziele geknüpft sind.

Der erfolgsabhängige Bonus I wird vom Aufsichtsrat nach einer entsprechenden jährlichen Leistungsbeurteilung und nach pflichtgemäßem Ermessen festgelegt. Maßstab für den Bonus I sind die Geschäftsentwicklung der 4SC und der Erreichungsgrad vorab definierter individueller sowie allgemeiner Unternehmensziele. Diese Ziele betreffen unterschiedliche strategische Themen aus den Bereichen klinische Entwicklung, Business Development, Strategie, Investor Relations und allgemeines Management, die nach Prioritäten für die weitere Geschäftsentwicklung gewichtet werden.

Der Aufsichtsrat beschließt in seiner ersten Sitzung des folgenden Kalenderjahres über die Erfüllung der Ziele. Der Bonus I ist zahlbar unmittelbar nach der Beschlussfassung des Aufsichtsrats über die Zielerreichung. Er ist hinsichtlich seiner Höhe betragsmäßig gedeckelt. Zusätzlich zur Grundvergütung und zum kurzfristigen Bonus I erhält jedes Vorstandsmitglied einen auf drei Jahre bemessenen langfristigen Gehaltsbestandteil (Bonus II), der eine nachhaltige Unternehmensentwicklung fördern soll. Der Bonus II basiert auf persönlichen und unternehmensspezifischen Zielen, die zu Beginn jedes Geschäftsjahres vom Vorstand vorgeschlagen und vom Aufsichtsrat festgelegt werden. Der Anspruch auf Zahlung des Bonus II hängt davon ab, dass diese Ziele im Rahmen einer auf drei Jahre festgelegten Periode erreicht werden. Er ist hinsichtlich seiner Höhe betragsmäßig gedeckelt.

Der Aufsichtsrat entscheidet in seiner ersten Sitzung nach Ende der jeweiligen Zielerreichungsperiode über die Erfüllung der Ziele. Der Bonus II ist zahlbar unmittelbar nach Beschlussfassung des Aufsichtsrats über die Zielerreichung der dreijährigen Zielerreichungsperiode.

Als weiteren variablen Bestandteil erhält der Vorstand einen Bonus III für den Fall, dass die Gesellschaft ihren Geschäftsbetrieb veräußert bzw. verschmolzen wird. Die Bonuszahlungen sind in diesem Falle prozentual an den jeweiligen Veräußerungserlös geknüpft, jedoch in der Maximalsumme auf 25 Mio. € gedeckelt. Bei einer unvorhersehbaren Veränderung der Sachlage kann der Aufsichtsrat den Bonus III angemessen begrenzen.

Einen Bonus IV erhält der Vorstand dann, wenn es zu einer Lizenzvereinbarung mit einem der 4SC-Produkte kommt. Die Bemessungsgrundlage für die Zahlungen stellen dabei die jeweiligen an die Gesellschaft zu leistenden Zahlungsflüsse bis zu einer möglichen Zulassung dieser Produkte dar. Der Bonus IV ist jedoch in Höhe von maximal 25 Mio. € gedeckelt.

Der Aufsichtsrat überprüft und entscheidet über die grundsätzliche Fortführung bzw. Änderung der Boni III und IV in einem Turnus von drei Jahren.

Aktienoptionen

Als weitere Vergütungskomponente mit langfristiger Anreizwirkung nutzt das Unternehmen Mitarbeiterbeteiligungsprogramme, sogenannte ESOP (Employee Stock Option Programme), an denen sowohl der Vorstand als auch alle Mitarbeiter partizipieren. Im Rahmen dieser Programme wurden an den Vorstand zuletzt im Jahr 2016 Aktienoptionen ausgegeben, die zum Bezug von 4SC-Aktien berechtigen. Detaillierte Informationen über den aktuellen Optionsbesitz sind im IFRS-Konzernanhang 2016 im Kapitel 10.1 aufgeführt.

Für das Vorstandsmitglied Dr. Jason Loveridge wurde im Rahmen der Neueinstellung im Vorstandsvertrag eine Vereinbarung getroffen, dass im Falle eines Kontrollerwerbs durch einen Dritten und einer in diesem Zusammenhang stehenden Auflösung für die Restlaufzeit des Vertrags die Bezüge (Fixgehalt plus Bonus I & II) vollständig ausbezahlt werden, mindestens aber für eine rechnerische Restlaufzeit von sechs Monaten. Des Weiteren sind im Falle des Kontrollerwerbs die Regelungen zum Verfall von Aktienoptionen für das Vorstandsmitglied aufgehoben, d. h. alle an den Vorstand bis zum eventuellen Trennungszeitpunkt ausgegebenen Aktienoptionen würden dem Vorstandsmitglied verbleiben – unabhängig von der Beendigung des Dienstverhältnisses. Darüber hinaus bestehen keine Leistungen an das Vorstandsmitglied nach Beendigung des Vertragsverhältnisses oder aus Anlass der Beendigung des Vertragsverhältnisses.

Im Hinblick auf die Einhaltung der Kodexempfehlungen zur Managementvergütung wird auf die Anmerkungen in der Entsprechenserklärung nach § 161 AktG verwiesen.

Vorstandsvergütung für das Jahr 2016

Insgesamt erhielt der Vorstand der 4SC AG im Berichtszeitraum Vergütungen in Höhe von 501 T €. Eine detaillierte Aufstellung der individuellen Gehälter der Vorstandsmitglieder ist im IFRS-Konzernanhang 2016 im Kapitel 10.1 des 4SC-Geschäftsberichts zu finden.

 Gewährte Zuwendungen
in Tausend Euro
Dr. Jason Loveridge
ab 21.09.2016
 2015 2016 2016
(Min)
2016
(Max)
 Festvergütung 94 94 94
 Nebenleistungen  0 0 0
 Summe    94 94 94
Einjährige variable Vergütung 11 0 11
Mehrjährige variable Vergütung
Aktienoptionsplan 2009 (Laufzeit 3 Jahre)
Aktienoptionsplan 2016 (Laufzeit 3 Jahre) 0 0 0
Langfristige Boni, Laufzeit 3 Jahre
  2013 – 2015
  2014 – 2016
  2015 – 2017
  2016 – 2018 0 0 0
Summe   105 94 105
Versorgungsaufwand 0 0 0
Gesamtvergütung   105 94 105

 

 Gewährte Zuwendungen
in Tausend Euro
Enno Spillner
bis 30.06.2016
Dr. Daniel Vitt
bis 31.12.2016
 2015 2016 2016
(Min)
2016
(Max)
 2015 2016 2016
(Min)
2016
(Max)
 Festvergütung 259 159 159 159 196 259  259 259
 Nebenleistungen 0 0 0 0 0 15 15 15
 Summe 259 159 159 159 196 274 274 274
Einjährige variable Vergütung 22 23 0 25 22 11 0 25
Mehrjährige variable Vergütung
Aktienoptionsplan 2009
(Laufzeit 3 Jahre)
0 0 0 0 0 0 0 0
Aktienoptionsplan 2016
(Laufzeit 3 Jahre)
0
Langfristige Boni,
Laufzeit 3 Jahre
  2013 – 2015 9 6 0 37 9 6  0 37
  2014 – 2016 0 0 0 37 0 0 0 37
  2015 – 2017 0 8 0 37 0 11 0 37
  2016 – 2018 10 0 60 14 0  60
Summe 290 205 159 355 227 316 274 470
Versorgungsaufwand 42 21 21 21 5 5 5  5
Gesamtvergütung 332 226 180 376 232 321 279 475

 

Zufluss für das Geschäftsjahr
in Tausend Euro
Dr. Jason Loveridge
ab 21.09.2016
Enno Spillner
bis 30.06.2016
Dr. Daniel Vitt
bis 31.12.2016
2015 2016 2015 2016 2015 2016
Festvergütung 94 259 159 196 259
Nebenleistungen 0 0 0 0 15
Summe 94 259 159 196 274
Einjährige variable Vergütung 0 5 23 5 29
Mehrjährige variable Vergütung
Aktienoptionsplan 2009
(Laufzeit 3 Jahre)
0 0 0 0
Aktienoptionsplan 2016
(Laufzeit 3 Jahre)
0
Langfristige Boni,
Laufzeit 3 Jahre
2013 – 2015 5 6 5 6
2014 – 2016 0 0 0 0
2015 – 2017 0 8 0 11
2016 – 2018 0 10 14
Summe 94 269 205 206 334
Versorgungsaufwand 0 42 21 5 5
Gesamtvergütung 94 311 226 211 339

Haftungsversicherung (D&O)

Die aktuelle D&O-Versicherung der Gesellschaft für die Vorstände enthält seit dem 1. Juli 2010 den gesetzlich vorgesehenen Selbstbehalt. Hinsichtlich der Einhaltung der Kodexempfehlungen zur D&O-Versicherung für Aufsichtsräte wird auf die Entsprechenserklärung nach § 161 AktG verwiesen.

Aktienbesitz der Vorstandsmitglieder

Die Vorstandsmitglieder der 4SC AG hielten zum 31. Dezember 2016 insgesamt 322.320 Aktienoptionen, die zum Bezug von 322.320 Aktien berechtigen. Zudem hielten sie 83.361 Aktien, also 0,4% aller Unternehmensanteile.


Vergütung des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat erhält eine Festvergütung, da dies aus Sicht der Gesellschaft dazu führt, dass das Interesse des Aufsichtsrats auf eine nachhaltige und langfristig erfolgreiche Entwicklung des Unternehmens ausgerichtet ist.

Festlegung der Aufsichtsratsvergütung

Die Vergütung des Aufsichtsrats beruht auf dem Beschluss der ordentlichen Hauptversammlung vom 17. Juni 2016.

Höhe und Struktur

Die jährliche Grundvergütung für jedes Aufsichtsratsmitglied beträgt 18 T €, wobei der Vorsitzende des Aufsichtsrats die doppelte Vergütung erhält, sein Stellvertreter die 1,5-fache. Die Mitgliedschaft in Ausschüssen honoriert das Unternehmen mit 5 T € pro Ausschussmitgliedschaft, wobei der Vorsitzende des jeweiligen Ausschusses das 1,5-fache erhält.

Aufsichtsratsvergütung für das Jahr 2016

Im Geschäftsjahr 2016 betrug die Gesamtvergütung des Aufsichtsrats 160 T €. Die Aufstellung über die individuelle Vergütung der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder ist im Kapitel 10.2 des IFRS-Konzernanhangs 2016 des 4SC-Geschäftsberichts zu finden.

Aktienbesitz der Aufsichtsratsmitglieder

Die Aufsichtsratsmitglieder der 4SC AG hielten zum 31. Dezember 2016 insgesamt 7.219 Aktien und damit einen Anteil in Höhe von 0,0% des Unternehmens.

 

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